中新經(jīng)緯10月22日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站22日連發(fā)數(shù)則監(jiān)管信息，中銀國際證券股份有限公司(下稱中銀證券)杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部被責(zé)令改正，中銀證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部被警示，另有3名從業(yè)人員也同時(shí)被監(jiān)管點(diǎn)名。

　　浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，2017年1月至2022年5月期間，中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部多名員工的直系親屬證券賬戶在營業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄，其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認(rèn)購、交易的行為。中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部長期未關(guān)注該異常情形，對交易電腦缺乏有效管控，對員工行為缺乏有效監(jiān)督，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號、證監(jiān)會令第166號)第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　同時(shí)，浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中銀證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部存在以下違規(guī)情形：一是指定兼職合規(guī)人員代為履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)、代為履職事項(xiàng)未按規(guī)定向該局報(bào)告；

　　二是基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。

　　以上情形，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第二十三條第二款、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十四條第二款、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第八條第四項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對中銀證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　此外，劉向領(lǐng)作為中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人，對該營業(yè)部上述問題負(fù)有直接責(zé)任，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對劉向領(lǐng)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　丁卓作為中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部現(xiàn)任負(fù)責(zé)人，對該營業(yè)部上述問題負(fù)有直接責(zé)任，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對丁卓采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　孫霞作為中銀證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部現(xiàn)任負(fù)責(zé)人，對該營業(yè)部上述問題負(fù)有直接責(zé)任，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對孫霞采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　資料顯示，中銀證券經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)于2002年2月28日在上海成立，2020年2月26日在上海證券交易所主板上市。二級市場上，截至22日午盤，中銀證券漲0.18%報(bào)11.43元。(中新經(jīng)緯APP)